Najlepszy doradca finansowy, Tom Buck, zwolniony przez Merrill Lynch

gru 17, 2021
admin
Posted by admin
w oszustwa związane z papierami wartościowymi

Thomas J. Buck, starszy wiceprezes ds. inwestycji w Merrill Lynch, został zwolniony w zeszłym miesiącu z powodu utrata zaufania firmy po błędnym oznaczeniu transakcji obligacji Przez Bucka, nieujawnianiu kluczowych informacji klientowi i podawaniu niedokładnych informacji jego menedżerom – wszystko zgodnie z ostatnimi doniesieniami.

Tom Buck, 61, spędził ponad 33 lata w Merrill Lynch w Indianapolis, Indiana, stając się jednym z najlepszych doradców finansowych w kraju. Barron jest w rankingu Buck jako najlepszy doradca finansowy w Indianie każdego roku od 2009 roku, raportując, że ma 1,5 miliarda dolarów aktywów klientów pod zarządzaniem. Barron poinformował również, że jego około 500 klientów miało typową wartość netto 10 milionów dolarów.

według Financial Industry Regulatory Authority, czyli FINRA, Tom Buck miał jeszcze jedno spotkanie z regulatorami przed zwolnieniem z Merrill Lynch. W 2006 roku rozstrzygnął spór od klienta, który domagał się nadmiernych opłat i nieautoryzowanego zakupu notowanej na Nowojorskiej Giełdzie spółki komandytowej. Sprawa została rozliczona za 75 tysięcy dolarów.

Tom Buck był zatrudniony przez Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. Firma oferuje usługi brokerskie i dealerskie oraz świadczy usługi doradztwa inwestycyjnego. Bloomberg Business donosi, że w grudniu 2014 firma została ukarana grzywną $1.9 mln za uczciwe wyceny i naruszenia przepisów nadzorczych w związku z ponad 700 transakcjami klientów detalicznych na zagrożonych papierach wartościowych w okresie dwóch lat. Merrill Lynch otrzymał również nakaz zapłaty ponad $540,000 restytucji, plus odsetki, poszkodowanym klientom. Zwolnienie Toma Bucka to ostatnia negatywna wiadomość dla Merrill Lynch.

Starr Austen & Miller, LLP prowadzi obecnie dochodzenie roszczeń przeciwko Tomowi Buckowi i Merrillowi Lynchowi. Jeśli uważasz, że działania Toma Bucka lub Merrilla Lyncha mogły negatywnie wpłynąć na ciebie, skontaktuj się z naszym biurem, aby porozmawiać z jednym z naszych prawników.

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany.