Top Financieel Adviseur, Tom Buck, Afgevuurd Door Merrill Lynch

dec 17, 2021
admin
Geplaatst door admin
in een Securities Fraud

Thomas J. Buck, senior vice president van de beleggingen op Merrill Lynch, ontslagen werd vorige maand door de vennootschap verlies van het vertrouwen van de volgende Buck mislabeling een obligatie handel, niet bekendmaken belangrijke informatie aan een cliënt, en het geven van onjuiste informatie tot zijn managers – alle volgens recente rapporten.Tom Buck, 61 jaar, verbleef meer dan 33 jaar bij Merrill Lynch in Indianapolis, Indiana, terwijl hij een van de beste financiële adviseurs van het land werd. Barron ‘ s gerangschikt Buck als de top financieel adviseur in Indiana elk jaar sinds 2009, rapportage dat hij had $1,5 miljard in de activa van de klant onder beheer. Barron ‘ s rapporteerde ook dat zijn ongeveer 500 klanten hadden een typische netto waarde van $10 miljoen.Volgens de Financial Industry Regulatory Authority, of FINRA, had Tom Buck nog een andere aanvaring met toezichthouders voor zijn ontslag bij Merrill Lynch. In 2006 beslechtte hij een geschil van een cliënt die buitensporige vergoedingen en een ongeoorloofde aankoop van een beursgenoteerde aandelenvennootschap van New York claimde. De zaak werd beslecht voor $75.000.Tom Buck was in dienst van Merrill Lynch, Pierce, Fenner Smith Incorporated. Het bedrijf biedt security makelaardij en dealership diensten, en biedt beleggingsadvies diensten. Bloomberg Business meldt dat in December 2014 het bedrijf werd beboet $1.9 miljoen voor eerlijke prijsstelling en schendingen van toezicht in verband met meer dan 700 retailklantentransacties in noodlijdende effecten over een periode van twee jaar. Merrill Lynch werd ook veroordeeld tot het betalen van meer dan $540.000 in restitutie, plus rente, aan getroffen klanten. Het ontslag van Tom Buck is het laatste negatieve nieuws voor Merrill Lynch.

Starr Austen & Miller, LLP onderzoekt momenteel claims tegen Tom Buck en Merrill Lynch. Als u denkt dat u door de acties van Tom Buck of Merrill Lynch bent getroffen, neem dan vandaag contact op met ons kantoor om met een van onze advocaten te praten.

Geef een antwoord

Het e-mailadres wordt niet gepubliceerd.