최고 재무 고문,톰 벅,메릴린치에 의해 해고

12월 17, 2021
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증권 사기

토마스 제이 벅,메릴린치에 투자의 수석 부사장은 해고되었다 때문에 지난 달 벅의 채권 무역을 잘못 표시 한 다음 신뢰의 회사의 손실에,클라이언트에 키 정보를 공개하는 데 실패,그의 관리자에게 부정확 한 정보를 제공–모든 최근 보고서에 따르면.

톰 벅(61 세)은 인디애나 주 인디애나 폴리스의 메릴린치에서 33 년 이상을 보냈으며 미국 최고의 재정 고문 중 한 명이되었습니다. 배런은 2009 년부터 매년 인디애나에서 최고의 재정 고문으로 선정되었으며,관리중인 고객 자산에 15 억 달러가 있다고보고했습니다. 배런은 또한 약 500 명의 고객이 1 천만 달러의 전형적인 순자산을 가지고 있다고보고했습니다.

금융 산업 규제 당국,또는 핀라에 따르면,톰 벅은 메릴린치에서 그의 해고 전에 규제와 다른 하나의 실행-에 있었다. 2006 년에,그는 과량 요금 및 뉴욕 증권 거래소에 의하여 목록으로 만들어진 합자회사의 권한외 구입을 요구한 클라이언트에게서 논박을 해결했다. 이 사건은$75,000 에 해결되었습니다.

톰 벅은 메릴린치,피어스,펜너&스미스에 의해 고용되었다. 이 회사는 보안 중개 및 대리점 서비스를 제공하고 투자 자문 서비스를 제공합니다. 블룸버그 비즈니스 12 월 2014 년에이 회사는$1 벌금을 부과했다고보고합니다.2 년 동안 700 개 이상의 소매 고객 거래와 관련하여 공정한 가격 책정 및 감독 위반에 대해 9 백만 건. 메릴린치는 또한 피해 고객에게 540,000 달러 이상의 손해 배상 및이자를 지불하도록 명령 받았다. 톰 벅의 발사는 메릴린치에 대한 부정적인 뉴스의 최신입니다.

스타 오스틴&밀러는 현재 톰 벅과 메릴린치에 대한 주장을 조사하고 있습니다. 당신이 나쁜 톰 벅 또는 메릴린치의 행동에 의해 영향을 받았을 수 있습니다 생각한다면,우리의 변호사 중 하나와 얘기 오늘 저희 사무실에 문의하십시오.

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