Asesor Financiero Superior, Tom Buck, Despedido por Merrill Lynch

Dic 17, 2021
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en Fraude de valores

Thomas J. Buck, vicepresidente sénior de inversiones en Merrill Lynch, fue despedido el mes pasado debido a la pérdida de confianza de la compañía después de que Buck etiquetara erróneamente una operación de bonos, no revelara información clave a un cliente y proporcionara información inexacta a sus gerentes, todo según informes recientes.

Tom Buck, de 61 años, pasó más de 33 años en Merrill Lynch en Indianápolis, Indiana, mientras se convertía en uno de los mejores asesores financieros del país. Barron clasificó a Buck como el mejor asesor financiero en Indiana cada año desde 2009, informando que tenía management 1.5 mil millones en activos de clientes bajo administración. Barron también informó que sus aproximadamente 500 clientes tenían un patrimonio neto típico de 1 10 millones.

De acuerdo con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA, Tom Buck tuvo otro encuentro con los reguladores antes de su despido de Merrill Lynch. En 2006, resolvió una disputa de un cliente que reclamó tarifas excesivas y una compra no autorizada de una sociedad limitada que cotiza en la Bolsa de Valores de Nueva York. El caso se resolvió por 75.000 dólares.

Tom Buck fue empleado por Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. La compañía ofrece servicios de corretaje y representación de valores, y proporciona servicios de asesoramiento de inversiones. Bloomberg Business informa que en diciembre de 2014 la compañía recibió una multa de $1.9 millones por infracciones de precios justos y supervisión en relación con más de 700 transacciones de clientes minoristas en valores en dificultades durante un período de dos años. A Merrill Lynch también se le ordenó pagar más de 5 540,000 en restitución, más intereses, a los clientes afectados. El despido de Tom Buck es la última noticia negativa para Merrill Lynch.

Starr Austen & Miller, LLP está investigando actualmente las reclamaciones contra Tom Buck y Merrill Lynch. Si cree que puede haber sido afectado negativamente por las acciones de Tom Buck o Merrill Lynch, comuníquese con nuestra oficina hoy para hablar con uno de nuestros abogados.

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