Top finansiel rådgiver, Tom Buck, fyret af Merrill Lynch

dec 17, 2021
admin
indsendt af admin
i værdipapirbedrageri

Thomas J. Buck, senior vice president of investments hos Merrill Lynch, blev fyret i sidste måned på grund af selskabets tab af tillid efter Bucks fejlmærkning af en obligationshandel, undlader at videregive nøgleoplysninger til en klient og give unøjagtige oplysninger til sine ledere – alt efter de seneste rapporter.

Tom Buck, 61, tilbragte over 33 år på Merrill Lynch i Indianapolis, Indiana, mens han blev en af landets bedste finansielle rådgivere. Barron rangerede Buck som den øverste finansielle rådgiver i Indiana hvert år siden 2009 og rapporterede, at han havde 1,5 milliarder dollars i klientaktiver under ledelse. Barrons rapporterede også, at hans omkring 500 kunder havde en typisk nettoværdi på $10 millioner.

Ifølge Financial Industry Regulatory Authority, eller FINRA, havde Tom Buck en anden indkørsel med regulatorer før hans afskedigelse fra Merrill Lynch. I 2006 afviklede han en tvist fra en klient, der krævede for store gebyrer og et uautoriseret køb af børsnoteret begrænset partnerskab. Sagen blev afgjort for $ 75.000.

Tom Buck blev ansat af Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. Virksomheden tilbyder sikkerhedsmægler-og forhandlertjenester og leverer investeringsrådgivningstjenester. Bloomberg Business rapporterer, at virksomheden i December 2014 blev idømt en bøde på $1.9 millioner til fair prissætning og tilsynsbrud i forbindelse med mere end 700 detailkundetransaktioner i nødlidende værdipapirer over en toårig periode. Merrill Lynch blev også beordret til at betale mere end $540.000 i restitution plus renter til berørte kunder. Fyringen af Tom Buck er den seneste i negative nyheder for Merrill Lynch.

Starr Austen & Miller, LLP undersøger i øjeblikket krav mod Tom Buck og Merrill Lynch. Hvis du mener, at du måske er blevet påvirket negativt af handlingerne fra Tom Buck eller Merrill Lynch, kontakt vores kontor i dag for at tale med en af vores advokater.

Skriv et svar

Din e-mailadresse vil ikke blive publiceret.